Могут ли первичные документы быть изъяты работниками правоохранительных органов

Опубликовано: 26.12.2024

В своей деятельности предприниматель может столкнуться с визитом сотрудников правоохранительных органов, которые прибыли в офис с целью проведения выемки документов.

Данное следственное действие проходит менее «болезненно», чем обыск, поскольку при выемке не обыскивается весь офис, а изымаются конкретные предметы и документы. Однако необходимо понимать, что изъятые в ходе данного мероприятия предметы и документы являются доказательствами по уголовному делу, которые могут быть положены в основу обвинения.

Таким образом, к вопросу потенциального участия в данном следственном действии необходимо отнестись ответственно, пополнив багаж необходимых знаний об основаниях и порядке проведения выемки, правах участвующих в выемке лиц.

В данной статьей мы вкратце расскажем о выемке и порядке ее проведения.

Выемка – это следственное действие, которое производится только в рамках возбужденного уголовного дела. Цель выемки – изъятие конкретных предметов и документов, сведения о местонахождении которых заранее известны следствию.

Например, в ходе предварительного расследования по экономическому преступлению возникла необходимость в изъятии регистрационного дела юридического лица. Следствию достоверно известно, что регистрационное дело находится в налоговой инспекции по месту постановки юридического лица на учет. Соответственно, следователь располагает сведениями о конкретных документах, подлежащих изъятию, и их местонахождении. В данной ситуации, вероятнее всего, будет принято решение об изъятии регистрационного дела путем проведения выемки.

Выемка в нежилом помещении проводится на основании постановления следователя. Если выемка проводится в жилище, то основанием ее проведения является судебное решение или постановление следователя о производстве выемки в жилище в случаях, не терпящих отлагательств (в порядке ч.5 ст.165 УПК РФ).

Проведение выемки в случаях, не терпящих отлагательств, требует от следствия последующего обращения в суд с уведомлением о её проведении. Получив уведомление суд проверяет обоснованность и законность проведенной выемки в жилище. В случае, если судья признает выемку незаконной, все доказательства, полученные в ходе такого следственного действия, признаются недопустимыми.

Выемка документов, содержащих охраняемую законом тайну (банковская, медицинская и т.д.), также производится на основании судебного решения.

Предъявление постановления о производстве выемки. Перед началом производства выемки сотрудники правоохранительных органов обязаны предъявить Вам постановление о производстве выемки. Указанное постановление является процессуальным решением, на основании которого проводится выемка.

Внимательно ознакомьтесь с данным постановлением и постарайтесь запомнить ключевые моменты: кем и когда вынесено постановление, фабулу уголовного дела по которому производится выемка, предмет и место производства выемки. Указанные сведения могут понадобиться Вам в дальнейшем при обжаловании данного следственного действия либо при выстраивании тактики защиты по уголовному делу.

На данном этапе необходимо попросить у сотрудников правоохранительных органов копию постановления о производстве выемки. Однако уголовно-процессуальный закон не обязывает должностных лиц выдавать Вам копию постановления о производстве выемки или судебного решения. Если в предоставлении копии Вам было отказано, то постановление необходимо сфотографировать либо сделать из него выписки.

Изъятие предметов и документов. Выемка производится в добровольном порядке. Изначально следователь предлагает выдать предметы и документы добровольно и только в случае отказа в добровольной выдаче выемка производится принудительно. На практике принудительная выемка встречается крайне редко, поскольку при отказе в выдаче документов следствию проще провести обыск.

Выемка предметов и документов осуществляется в присутствии не менее двух понятых (незаинтересованные лица, достигшие совершеннолетия). Если понятые не привлечены к участию в выемке, то в силу ч.1.1 ст.170 УПК РФ должны применяться средства фото-видеофиксации хода и результатов выемки.

Отдельно остановимся на изъятии электронных носителей информации, поскольку в этом вопросе имеются некоторые особенности.

При расследовании уголовных дел в сфере экономики (составы перечисляются в ч.4.1 ст.164 УПК РФ) изъятие электронных носителей информации не допускается за исключением случаев, когда:

а) вынесено постановление о назначении судебной экспертизы в отношении электронных носителей информации;

б) изъятие электронных носителей информации производится на основании судебного решения;

в) на электронных носителях информации содержится информация, полномочиями на хранение и использование которой владелец электронного носителя информации не обладает, либо которая может быть использована для совершения новых преступлений, либо копирование которой, по заявлению специалиста, может повлечь за собой ее утрату или изменение.

Если с пунктами «а», «б» все предельно понятно, то пункт «в» вызывает много вопросов в правоприменительной практике, поскольку расплывчатая формулировка данной нормы права допускает ее вольное толкование и может привести к необоснованному использованию данного исключения в ряде случаев. Считаю, что положения ч.1 ст.164.1 УПК РФ нуждаются в изменении и законодательной доработке.

Изъятие электронных носителей информации осуществляется с участием специалиста (лицо, обладающее необходимыми техническими познаниями).

При изъятии электронных носителей Вы вправе заявить ходатайство о копировании информации на другой носитель, который Вы для этого предоставите. Следователь может, как удовлетворить данное ходатайство, так и отказать в его удовлетворении со ссылкой на те же расплывчатые положения п.3 ч.1 ст.164.1 УПК РФ, о которых мы говорили выше.

По результатам данного следственного действия составляется протокол.

Внимательно ознакомьтесь с протоколом и проверьте, чтобы всё изложенное в протоколе соответствовало действительности. Внимательно изучите перечень изъятых предметов и документов. Убедитесь, чтобы все изымаемые предметы и документы были перечислены в протоколе.

Внесите в протокол имеющиеся у Вас заявления и ходатайства (например, о предоставлении копий, о копировании информации с электронных носителей и т.д.).

При необходимости сделайте подлежащие внесению в протокол его дополнения и уточнения, в том числе о допущенных должностными лицами процессуальных нарушениях (например, если в офисе фактически был проведено обыск).

Не отказывайтесь от подписи протокола выемки, так как этим действием Вы лишаете себя возможности внести свои заявления и замечания в данный процессуальный документ. Отказ от подписи не несет никаких процессуальных последствий. В случае отказа подписать протокол следственного действия следователь вносит в него соответствующую запись, которая удостоверяется подписью следователя, а также подписями защитника, законного представителя, представителя или понятых, если они участвуют в следственном действии. Из этого следует, что благоразумнее будет подписать протокол выемки и внести в него свои заявления и замечания. В случае, если в протоколе нет места для внесения всех Ваших замечаний, то изложите их на отдельном листе, а в протоколе укажите, что замечания приложены на отдельном листе.

Попросите у сотрудника правоохранительных органов выдать Вам копию протокола выемки.В силу закона они обязан Вам ее предоставить. Только при получении копии можно расписаться в графе «Копию протокола получил». В случае, если копия протокола фактически не была получена, необходимо указать об этом в данной графе. Если у следователя нет возможности сделать копию, то сфотографируйте протокол на телефон. В крайнем случае перепишите содержание протокола вручную самостоятельно, а в протоколе укажите, что копия Вам не предоставлена.

Любой предприниматель, длительное время осуществляющий свою деятельность на территории России, может столкнуться с изъятием документов организации контролирующими и правоохранительными органами.

Изъятие документов может быть произведено при осуществлении таких видов деятельности, как:

Порядок изъятия документов строго регламентирован действующим законодательством. Отметим основные положения, которые должен знать каждый предприниматель.

Действиях налоговых органов во время контрольной деятельности

Порядок изъятия документов налоговыми органами определяется только Налоговым кодексом РФ, и описан на сайте ФНС России.

В рамках контрольной деятельности налоговые органы имеют право производить выемку документов у налогоплательщика, плательщика сбора или налогового агента при проведении налоговых проверок в случаях, когда есть достаточные основания полагать, что эти документы будут уничтожены, сокрыты, изменены или заменены ( пп. 3 п. 1 ст. 31 НК РФ ).

Выемка документов производится на основании постановления о производстве выемки, изъятия документов и предметов. Постановление должен быть подписано должностным лицом налогового органа, осуществляющего выездную налоговую проверку ( п. 1 ст. 94 НК РФ ), руководителем (заместителем) налогового органа, вынесшим решение о проведении проверки. В противном случае постановление может быть признано в суде недействительным.

Помимо отметки руководителя инспекции (его заместителя) об утверждении постановления в этом документе должны быть указаны:

дата его составления;
фамилия, имя, отчество, должность инспектора, который вынес постановление, и наименование налогового органа, в котором он работает;
полное наименование организации (ответственного участника консолидированной группы налогоплательщиков), в которой проводится выемка документов, ее ИНН и КПП;
мотивы проведения выемки документов;
описание изымаемых документов (наименование и иные реквизиты);
дата, подпись, Ф.И.О. ответственного лица организации, получившего документ (для представителя также указывают наименование и иные реквизиты документа, подтверждающего его полномочия).

В Налоговом кодексе прямо установлено, что обстоятельства, послужившие основанием для выемки документов, должны быть обоснованы и мотивированы ( п. 1 ст. 94 НК РФ ). Однако проверяющие зачастую игнорируют данный факт и указывают в постановлении лишь то, что у инспекции есть основания для предположения об угрозе уничтожения, сокрытия, изменения или замены документов.

В постановлениях об изъятии можно увидеть следующие обстоятельства, отмечаемые инспекторами:

воспрепятствование налогоплательщиком доступу должностных лиц налогового органа , проводящих выездную налоговую проверку, на его территорию или в помещение;
необеспечение налогоплательщиком должностным лицам налогового органа, проводящим выездную налоговую проверку, возможности ознакомиться с подлинниками документов на своей территории при проведении проверки по месту его нахождения (месту нахождения филиала, представительства, иного обособленного подразделения);
уклонение налогоплательщика от представления в налоговый орган оригиналов документов для ознакомления с ними, если выездная проверка проводится на территории ИФНС;
отказ налогоплательщика от представления заверенных надлежащим образом копий запрашиваемых документов.

Суды не одобряют такой подход и указывают, что при вынесении мотивированного постановления недостаточно формального указания на наличие оснований для производства выемки документов. Инспекции следует именно обосновать свои действия. Под обоснованием в данном случае понимаются конкретные обстоятельства, факты, свидетельствующие о намерении налогоплательщика уничтожить, скрыть или подменить документы.

Изъятие документов в порядке налогового контроля называется выемкой ( ст. 94 НК РФ ). Выемка не может быть произведена вне рамок выездной налоговой проверки ( п. 1 ст. 94 НК РФ ), и возможна, если налогоплательщик в рамках выездной налоговой проверки не представил налоговому органу затребованные должностным лицом налогового органа документы в 5-дневный срок.

Порядок проведения выемки документов:

до начала выемки должностное лицо налогового органа предъявляет постановление о производстве выемки и разъясняет присутствующим лицам их права и обязанности;
представитель ФНС предлагает лицу, у которого производится выемка документов и предметов, добровольно выдать их, а в случае отказа производит выемку принудительно;
при отказе лица, у которого производится выемка, вскрыть помещения или иные места, где могут находиться подлежащие выемке документы и предметы, д олжностное лицо налогового органа вправе сделать это самостоятельно , избегая причинения не вызываемых необходимостью повреждений запоров, дверей и других предметов;
изъятые документы и предметы перечисляются и описываются в протоколе выемки либо в прилагаемых к нему описях с точным указанием наименования, количества, индивидуальных признаков.

Существует ряд правил проведения выемки:

не допускается производство выемки документов и предметов в ночное время (согласно ст. 5 УПК РФ ночным временем считается период с 22.00 до 6.00 по местному времени);
выемка документов и предметов производится в присутствии понятых и лиц, у которых производится выемка документов и предметов;
не подлежат изъятию документы и объекты, не имеющие отношения к предмету налоговой проверки;
в момент выемки, должен фиксироваться факт изъятия каждого документа, с указанием количества листов;
о производстве выемки, изъятия документов и предметов составляется протокол, который тоже должен быть правильно оформлен ( ст. 99 НК РФ ).

Как изымают бухгалтерские документы

Первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее 5 лет после отчетного года.

В случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации изымаются первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, в том числе в виде электронного документа, копии изъятых документов, изготовленные в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, включаются в состав документов бухгалтерского учета.

Изыматься должны копии документов. Подлинники изымаются, если у налоговых органов есть достаточные основания полагать, что подлинники документов будут уничтожены, сокрыты, исправлены или заменены ( п. 8 ст. 94 НК РФ ).

Если изымаются подлинники, с них изготавливают копии, которые заверяются должностным лицом уполномоченного органа и передаются лицу, у которого они изымаются. При невозможности изготовить или передать изготовленные копии одновременно с изъятием документов налоговый орган передает их лицу, у которого документы были изъяты, в течение 5 дней после изъятия ( п. 8 ст. 94 НК РФ ).

В случае если по истечении 5 дней после изъятия документов заверенные копии документов не были переданы лицу, у которого изъяты документы, заверенные копии документов в течение 3 дней должны быть направлены по почте заказным почтовым отправлением , о чем делается запись в протоколе с указанием номера почтового отправления.

Копии документов направляются по адресу места нахождения юридического лица или адресу места жительства физического лица, указанному в протоколе.

Несоблюдение должностными лицами налоговой инспекции порядка выемки документов или оформления протокола может послужить поводом к обжалованию в суде. В судебной практике не так редки случаи принятия судом стороны налогоплательщика.

Если к вам пришли за документами

Не паникуйте и постарайтесь оттянуть время, не отказывая органам в выдаче документов. Переговоры желательно записывать с помощью звукозаписывающего устройства. Попросите сотрудников предъявить личные документы (удостоверения). Перепишите все указанные в них данные.

В общем, сплошной стресс. Но можно обойтись и без него, если заранее подготовиться к изъятию документов. Что можно предпринять?

Снизить эффект внезапности и решить проблему нехватки времени можно создав территориально распределенный архив. Т.е. передать документы на внеофисное хранение . Такой способ хранения предполагает, что архивная компания вывозит архив документов за пределы вашего офиса и размещает их в специализированном помещении с повышенным уровнем безопасности.

Компания «Делис Архив» обладает огромным опытом оценки и надежного хранения бухгалтерской документации. Для этого у нас есть все что нужно: профессиональный персонал, современный оборудованный архив с контролем температурного режима и влажности, лучшие программные комплексы для учета и поиска необходимых архивных материалов, надежная охрана.

Не забывайте вовремя уничтожать документы с истекшими сроками хранения . Согласно законодательству вы имеете на это право, но для грамотного уничтожения документов важно не ошибиться в определении сроков хранения. Своевременное выделение дел к уничтожению позволит компании минимизировать риски, возникающие вследствие доступа уполномоченных органов к документам с истекшими сроками хранения.

Существует еще комплексное решение для выхода из ситуации, когда изымаются подлинники документов.

С целью решения этой проблемы компании все чаще прибегают к созданию системы электронного архива , которая позволяет всегда иметь под рукой копии документов независимо от того, где находятся их оригиналы. Специалисты «Делис Архив» помогут в организации системы электронного архива вашей организации,. Это существенно сократит время на работу с документами и точно не оставит вас без их копий при изъятии.

Если у вас остались вопросы по организации хранения документов, оставьте ваши контакты в форме ниже и наши специалисты проконсультируют вас подробно:

Проведение обследование помещений в качестве оперативно-разыскного мероприятия (далее - ОРМ), не сопряженного с изъятием документов, - явление достаточно редкое. Как правило, полиция все-таки что-то изымает. Изъятие, будучи направленным на обеспечение раскрытия преступлений, не является мерой ответственности за преступление и не связано с лишением лица права собственности. Изъятие имущества при ОРМ носит временный характер, не приводит к его отчуждению и не порождает перехода права собственности к государству (определение Конституционного Суда РФ от 15.07.2004 N 304-О, абз. 5 п. 2 мотивировочной части).

Внимание

Об изъятии документов, носителей информации и любых прочих предметов и вещей должен быть составлен протокол изъятия.

Протокол изъятия оформляется по правилам ст. 166 УПК РФ (абз. 2 п. 1 ст. 15 Федерального закона от 12.08.1995 N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности" (далее - Закон об ОРД), п. 15 Инструкции, утвержденной приказом МВД России от 01.04.2014 N 199 (далее - Инструкция N 199)), а само изъятие происходит при обязательном участии не менее двух понятых - взрослых, дееспособных граждан РФ, никак не связанных ни с полицией, ни с иными силовыми органами (п. 14 Инструкции N 199).

Проводится ли изъятие против воли владельцев изымаемых предметов?

Как правило, на их согласие полиция, а затем и суд просто-напросто не обращают никакого внимания. Однако нам удалось отыскать два уникальных решения, в которых суд указал, что изъятие при обследовании может проходить только с добровольного согласия на то собственников изымаемых предметов, документов и денег. Изъятие же против воли означает, что фактически полиция проводит не ОРМ "обследование", а осмотр места происшествия или обыск, который требует дополнительных процессуальных гарантий и должен быть оформлен иным образом (решение Орджоникидзевского районного суда г. Уфы от 27.07.2011 по делу N 2-2328/2011, кассационное определение СК по уголовным делам Омского областного суда от 19.08.2010 по делу N 22-3068/10, позиция была подтверждена при дальнейшем обжаловании кассационным определением СК по уголовным делам Омского областного суда от 21.10.2010 по делу N 22-4000).

Обратите внимание на еще один нюанс: формулировка части 1 ст. 15 Закона об ОРД такова, что ее можно понимать следующим образом - изъятие документов при проведении ОРМ возможно только при наличии непосредственной угрозы жизни и здоровью граждан либо безопасности РФ. Однако суды не разделяют данную точку зрения и указывают, что при возникновении таких угроз у органа ОРД появляется дополнительное право прерывать предоставление услуг связи (многие, вероятно, сталкивались с тем, что во время полицейского захвата неподалеку полностью отключалась сотовая связь), а право на изъятие документов связано лишь с основанием для проведения ОРМ (постановление ФАС Дальневосточного округа от 29.01.2014 N Ф03-6641/13). Противоположные решения исключительно редки (постановление Пятого ААС от 19.01.2009 N 05АП-2576/2008, решение Арбитражного суда Хабаровского края от 01.07.2013 по делу N А73-4280/2013).

Кстати, иногда оперативники умудряются "убедить" сотрудников обследуемой организации добровольно выдать им требуемые документы и иное имущество. В таком случае может составляться протокол изъятия (как по обычной процедуре), а может быть составлен странный документ "Протокол (акт) добровольной выдачи документов (электронных носителей, предметов, материалов)". Суды не усматривают в этом нарушения закона (кассационное определение СК по уголовным делам Краснодарского краевого суда от 30.01.2013 по делу N 22к-382/2013, апелляционное постановление Приморского краевого суда от 18.12.2014 по делу N 22-7285/14), однако в таких случаях критически оценивают доводы о проведении фактически обыска и изъятии лишних документов (апелляционное определение СК по гражданским делам Курганского областного суда от 10.10.2013 по делу N 33-3037/2013).

Какие предметы могут изъять полицейские?

Во-первых, те предметы, которые вообще не могут и не должны у вас находиться, - наркотики, незарегистрированное оружие, взрывчатка, боеприпасы, а также документы с признаками подделки (включая фальшивые наличные деньги). Обязанность полиции изымать подобные предметы предусмотрена законом (п. 37 ст. 12 Федерального закона от 07.02.2011 N 3-ФЗ "О полиции" (далее - Закон о полиции), п. 1 ст. 15 Закона об ОРД, п.п. 12, 13 Инструкции N 199).

Во-вторых, те документы и предметы, которые заинтересуют полицию в связи с теми обстоятельствами, из-за которых, собственно, они к вам пришли: увидят ли финансовые, бухгалтерские документы - заберут и документы, посмотрят ли на договоры - возьмут и договоры, понравится ли им ваша "первичка" - прихватят и "первичку", приглянется им производственная документация - и ей не побрезгуют; словом, нет при обследовании таких документов, которые бы гарантированно оставались в вашем дальнейшем распоряжении.

Кроме того, полиция может изъять любые иные предметы, которые, по ее мнению, могут иметь отношение к расследуемым фактам: запертые сейфы (решение Арбитражного суда Калининградской области от 26.10.2012 по делу N А21-6972/2012), опечатанные коробки (решение Железногорского городского суда Курской области от 22.11.2013), видеокамеры и даже транспортные средства невзирая на его размеры, например, корабль (постановление ФАС Дальневосточного округа от 14.01.2011 N Ф03-9515/2010). Однако в случае дальнейшего судебного оспаривания действий по изъятию полиция обязан будет доказать суду необходимость изъятия документов и носителей информации, которые были изъяты. В противном случае суд может признать действия по изъятию вещей и документов незаконными, нарушающими права и законные интересы организации (решение Арбитражного суда Приморского края от 10.10.2008 по делу N А51-9171/2008).

Вправе ли полицейские изымать личные вещи?

Кажется, что да. Хотя формально на это нигде не указано, но многочисленная судебная практика подтверждает обычай полицейский забирать как минимум личные ноутбуки, предметы и документы лиц, присутствующих в помещении (в особенности, если этими лицами являются руководитель, главбух). Если же обратиться к более широкому слою судебной практики - например по уголовным делам, связанным с оборотом наркотиков, то увидим, что зачастую во время проведения ОРМ "обследование помещения" в карманах присутствующих были обнаружены свертки с порошком белого цвета, впоследствии оказавшимся наркотиком (приговор Анжеро-Судженского городского суда Кемеровской области от 28.11.2012 по делу N 1-378/2012). Фактически суды (хоть и косвенно) признают за полицейскими право проводить личный обыск во время обследования. Разумеется, без протокола.

Вправе ли полицейские изымать на основании одного лишь Распоряжения о проведении обследования документы, в которых содержатся сведения, отнесенные к коммерческой тайне? В настоящий момент этот вопрос является дискуссионным.

Изъятие документов сопряжено с двумя важными процессуальными гарантиями.

Во-первых , об изъятии составляется протокол (п. 15, п. 23 Инструкции N 199), в котором перечисляются изъятые предметы и документы с указанием их количества и индивидуальных признаков (п. 25.4 Инструкции N 199). На практике полицейские часто ограничиваются беглыми указаниями вроде следующего: "изъяты документы в количестве 25 коробок, упакованных с помощью клейкой ленты". К сожалению, против такого небрежения невозможно дать сколько-нибудь действенного совета*(1). По возможности старайтесь сфотографировать или ксерокопировать самостоятельно все документы, которые изымают полицейские, предложите собственные услуги в изготовлении полного и подробного перечня изъятого - возможно, вам пойдут навстречу. В редких случаях небрежность в составлении описи изъятого может послужить основанием для признания таких действий незаконными (кассационное определение СК по уголовным делам Верховного суда Кабардино-Балкарской Республики от 15.05.2012 по делу N 22к-349), как правило, суды не признают это достаточным нарушением (кассационное определение СК по уголовным делам Рязанского областного суда от 17.05.2012 по делу N 22-790/2011).

Во-вторых , полицейские, изымая документы, обязаны оставить вам их заверенные копии (абз. 3 п. 1 ст. 15 Закона об ОРД, п. 15 Инструкции N 199). За качество и количество копий персонально отвечает тот сотрудник полиции, который осуществляет изъятие (п. 16 Инструкции N 199). Если изготовить заверенные копии в момент изъятия невозможно, то полицейские должны изготовить и передать копии в течение пяти календарных дней с момента изъятия (п. 18 Инструкции N 199). Если в течение этих пяти дней передача копий не состоялась, у полиции имеется еще три календарных дня, чтобы отослать заверенные копии по почте заказным почтовым отправлением (абз. 4 п. 1 ст. 15 Закона об ОРД, п. 18, п. 19 Инструкции N 199). В этом случае в протокол изъятия вписывается номер почтового отправления. Копии документов направляются по адресу места нахождения юридического лица или адресу места жительства физического лица, указанному в протоколе. Разрешена передача документов посредством курьерской службы (постановление Третьего ААС от 29.11.2012 N 03АП-4270/12). Если заверенные копии документов не содержат указания должности и фамилии лица, их заверившего, это не является существенным нарушением прав обследованного (постановление Пролетарского районного суда г. Твери Тверской области от 16.06.2014).

Как правило, полиция отсылает эти копии без какой-либо сверки, в виде подшивок, заверенных в месте прошивки (опечатывания). Разумеется, часть документов при этом могут быть безвозвратно утрачена. К сожалению, суд дозволяет такую практику (решение Серебряно-Прудского районного суда Московской области от 13.03.2013 по делу N 2-100/2013, кассационное определение СК по уголовным делам Рязанского областного суда от 17.05.2012 по делу N 22-790/2011).

Если полиция изымает электронные носители информации, то она также обязана изготовить их заверенные копии (абз. 3 п. 1 ст. 15 Закона об ОРД, п. 20 Инструкции N 199). Возможен и такой вариант: информация с изъятых носителей копируется на другие электронные носители. Для этого необходимо два условия: во-первых , о копировании информации должно поступить ходатайство от владельца (информации или самих электронных носителей); во-вторых , владелец информации или изъятого носителя должен сам, за свой счет, предоставить новый носитель, куда и будет скопирована информация (абз. 3 п. 1 ст. 15 Закона об ОРД, п.п. 20, 21 Инструкции N 199). Сведения об изготовлении и передаче копий вносятся в протокол изъятия (п. 21 Инструкции N 199). Копирование и передача копий организуются сотрудником полиции, который проводит изъятие, а непосредственно копировать информацию может и специалист, привлеченный к участию в обследовании (п. 20 Инструкции N 199). Если изготовить копии на месте не представляется возможным, то заверенные копии или новые носители информации передаются владельцам в течение пяти календарных*(2) дней после изъятия (абз. 3 п. 1 ст. 15 Закона об ОРД, п. 22 Инструкции N 199).

Однако полиция может отказать в копировании документов и информации. Это возможно в том случае, если такое копирование способно помешать осуществлению оперативно-разыскной деятельности (абз. 3 п. 1 ст. 15 Закона об ОРД, п. 17 Инструкции N 199).

Внимание

Все свои замечания к процессу изъятия документов и вещей обязательно заносите в протокол изъятия. Данное обстоятельство обычно проверяется и оценивается судом в случае обжалования действия полиции (решения Октябрьского районного суда г. Архангельска Архангельской области от 26.11.2014 по делу N 2-7669/2014, Охотского районного суда Хабаровского края от 10.10.2013 по делу N 2-284/2013, апелляционные определения СК по гражданским делам Краснодарского краевого суда от 26.11.2013 по делу N 33-25748/2013, СК по гражданским делам Курганского областного суда от 10.10.2013 по делу N 33-3037/2013, постановление Трубчевского районного суда Брянской области от 27.02.2013 и др). Такие замечания является практически единственным средством обратить внимание суда на нарушения процедуры, поскольку в силу сложившейся традиции отечественный суд больше доверяет показаниям сотрудников полиции, чем частному бизнесу.

Дальнейшая судьба изъятых документов и предметов зависит от того, как будет использованы сведения, послужившие основанием для проведения обследования.

Если изъятые материалы будут использованы в качестве доказательств по уголовному делу, то учитываются и хранятся в порядке, предусмотренном для учета и хранения вещественных доказательств (п. 39 Инструкции N 199, ст. 82 УПК РФ). Если же уголовное дело не возбуждается, и, таким образом, в ходе проведения оперативно-разыскного мероприятия обнаруживается, что речь идет не о преступлении, а об иных видах правонарушений, то в силу статей 2 и 10 (часть четвертая) Закона об ОРД дело оперативного учета подлежит прекращению (определение Конституционного Суда РФ от 14.07.1998 N 86-О). В этом случае владельцы вправе потребовать возврата изъятого имущества (ч. 4 ст. 81 УПК РФ), а в случае отказа полиции - обжаловать этот отказ в судебном порядке. Однако на практике, если по итогам ОРМ возбуждено дело об административном правонарушении, изъятое приобщается к его материалам, и дальнейшую судьбу изъятого имущества решит орган, рассматривающий административное дело по существу (решение Охотского районного суда Хабаровского края от 10.10.2013 по делу N 2-284/2013).

До решения вопроса о возбуждении уголовного дела изъятые документы и предметы по общему правилу остаются в полиции. Исключение предусмотрено для изъятых электронных носителей информации: после их исследования, если это возможно без ущерба для выполнения задач оперативно-розыскной деятельности, эти носители возвращаются их законному владельцу (п. 40 Инструкции N 199).

Внимание

Суд может использовать данные, собранные в рамках проведения оперативно-разыскных мероприятий, даже если изъятие, проведенное в этих же рамках, было признано незаконным, в частности, на этом основании был вынесен отказ в возбуждении уголовного дела (постановление Суда по интеллектуальным правам от 28.10.2015 N С01-896/2015).

*(1) Суды, как правило, смотрят на это нарушение "сквозь пальцы" (апелляционное определение СК по гражданским делам Курганского областного суда от 10.10.2013 по делу N 33-3037/2013)

*(2) Пункт 22 Инструкции N 199 предусматривает срок в 5 рабочих дней. Однако в данном случае приоритет имеет норма Закона об ОРД (абз. 3 п. 1 ст. 15), которая говорит о 5 календарных днях

«Российская газета» публикует поправки в УПК, ограждающие бизнес от давления следствия. В статьях, касающихся изъятия вещественных доказательств, детально прописывается, каких фигурантов считать предпринимателями, а значит, попадающими под действие защитных правил.
Следователи не вправе поместить под замок всю оргтехнику фирмы, не дав скопировать информацию. Следователи не вправе поместить под замок всю оргтехнику фирмы, не дав скопировать информацию. Визит правоохранителей не должен разорять фирму. Теперь это закон. Так что отныне люди в масках не смогут прийти в офис и забрать компьютеры, документы, другие вещдоки, чтобы потом долго и томительно все не отдавать.
Например, по закону следователь не может просто так изъять компьютеры в компании, для этого нужны особые причины. И в любом случае, если технику все-таки уносят, надо дать предпринимателю возможность скопировать всю нужную для работы информацию. Это нужно для того, чтобы бизнес не закрылся после визита на фирму правоохранителей.
В одном из своих Посланий президент России Владимир Путин особо подчеркнул необходимость "избавляться от всего, что ограничивает свободу и инициативу предпринимательства".
«Добросовестный бизнес не должен постоянно ходить под статьей, постоянно чувствовать риск уголовного или даже административного наказания», - сказал президент.
По его словам, почти половина дел - около 45 процентов - в отношении предпринимателей прекращается, не доходя до суда.
У правоохранителей, конечно, есть право подозревать и разбираться. Само собой, нет ничего страшного, если следователи завели дело, но разобрались, увидели, что вины предпринимателя нет, и прекратили расследование. Страшно другое: когда под видом разбирательства убивают бизнес. Не раз правозащитники высказывали подозрения, что некоторые дела заводятся не для того, чтобы посадить, а чтобы разорить.
«Нередко само расследование становится разрушительным для бизнеса, так как изъятие документации и компьютерной аппаратуры может повлечь остановку работы фирмы, - поясняет председатель Правления Ассоциации юристов России Владимир Груздев. - Поэтому на законодательном уровне закреплены меры, защищающие бизнес от необоснованного давления правоохранительных органов».
Принятые поправки в закон, говоря простым языком, связывают в разумных пределах руки людям в масках. Они потребовались в том числе потому, что на местах, как показывает практика, далеко не все восприняли сигналы главы государства.
По крайней мере, в общество по защите прав предпринимателей поступают тысячи жалоб от бизнесменов. Например, в Краснодарском крае у индивидуального предпринимателя изъяли партию солнцезащитных очков и хранили на складе более двух лет. Только после того, как жалобы предпринимателя дошли до Генпрокуратуры, товар был возвращен. Причем, как подчеркивает предприниматель, ему вернули товар без каких-либо вопросов. То есть претензий со стороны закона к нему нет. Зачем же очки так долго пылились на складе?
«По данным Верховного суда России, в 2020 году было рассмотрено 4,3 тысячи уголовных дел в сфере предпринимательской деятельности, - рассказывает Владимир Груздев. - По ним перед судом предстали 4,4 тысячи предпринимателей. Дела 1,6 тысячи человек были прекращены по различным основаниям. Осуждены 2,7 тысячи человек. Из числа осужденных к реальным срокам были приговорены девять процентов».
Иными словами, практика наказаний достаточно гуманная. А вот практику расследования уголовных дел надо совершенствовать. Еще один пример: в Хабаровске у фирмы, занимающейся разработкой программного обеспечения, было изъято необходимое для работы оборудование. Компания представлена в шести регионах, и ее работа была полностью парализована. Только после вмешательства организаций, защищающих права предпринимателей, оборудование было возвращено.
Между тем, как подчеркивает советник Федеральной палаты адвокатов России Евгений Рубинштейн, уголовно-процессуальное законодательство предусматривает ряд гарантий от необоснованного вмешательства в предпринимательскую деятельность.
По его словам, если следствию необходимо изучить информацию, содержащуюся на электронных носителях, он может их изъять только с соблюдением предусмотренных в законе гарантий. Если же особых обстоятельств нет, то технику надо оставить бизнесменам, просмотрев прямо на месте то, что нужно. Такие нормы были введены достаточно давно, чтобы улучшить деловой климат. Однако на практике они не всегда срабатывают. Силовики пользуются тем, что, как указывают правоведы, иногда грань между экономическим преступлением и обычным достаточно тонка. Например, нередко следствие инкриминирует предпринимателям статью "Мошенничество". И тогда люди в погонах искренне уверяют, что речь об обычной уголовной афере. Такой же, как, скажем, игра в наперстки, организация лохотрона или продажа чужой квартиры. И тогда якобы на обвиняемого предпринимателя не распространяются гарантии, предусмотренные для бизнеса.
«Одна из проблем, которая позволяет нивелировать предусмотренные выше гарантии, заключается в аморфном содержании и толковании термина "сфера предпринимательской деятельности», - говорит Евгений Рубинштейн. - Дело в том, что указанные гарантии распространяются только в случаях, когда расследуются уголовные дела о преступлениях в "сфере предпринимательской деятельности». Именно для того, чтобы снизить возможность необоснованного ограничительного толкования указанного термина, принятый закон предусматривает иную, более конкретную формулировку».
Почти половина дел, возбужденных в отношении предпринимателей, прекращается, не доходя до суда. Но расследование могло убить бизнес
В свою очередь, адвокат, руководитель практики Legal Tech "Бюро адвокатов Де-ре", Виктор Пробичев согласен с тем, что правоохранители часто устраивают маски-шоу, чтобы надавить на бизнес. Например, по его словам, порой визит людей в погонах вызван не каким-то сигналом о возможном преступлении, а просьбой небросовестных бизнесменов. Допустим, фирма "Честный подрядчик" судится в арбитраже с фирмой "Бесчестный заказчик", и последний, используя свои связи с правоохранителями, договаривается о визите силовиков в офис "Честного подрядчика". Зачем? Чтобы изъять оригиналы документов: счета-фактуры, акты, договоры. В итоге подрядчик вынужден приходить в арбитражный суд буквально с пустыми руками. А важные для экономического спора документы лежат в столе следователя, пока он возится с придуманным на пустом месте уголовным делом. Дело потом закроется, документы вернут, но - уже после того, как закончится арбитражный суд.
«Правоохранительные органы зачастую изымаю не только компьютерную оргтехнику и товар, но и оригиналы документов, - рассказывает Виктор Пробичев. - Более того, в нарушении положений закона о полиции , не предоставляют в установленные сроки копии изъятых документов, в случае, если при производстве следственных действий или оперативных мероприятий не имелось технической возможности сделать копии. Это препятствует нормальной деятельности компании».
Новые нормы позволят четко разграничить, в каких случаях на бизнесмена распространяются предпринимательские гарантии, а в каких - нет.
Екатерина Авдеева, руководитель экспертного центра "Деловой России":
- Для предпринимателей, конечно же, очень важно применение на практике гарантий, предусмотренных законодателем. Действительно особенно остро стоят вопросы, связанные с изъятием документов, цифровых носителей и компьютерной техники. Причем ст. 81.1 УПК РФ содержит очень четкие и разумные сроки, в которые изъятое должно быть приобщено в качестве вещественных доказательств, назначена экспертиза или изъятое должно быть возвращено. Надеемся, что это будет еще один шаг в изменении законодательства для обеспечения гарантий предпринимателей, которые так важны для хорошего делового и инвестиционного климата.
Дмитрий Петровичев, вице-президент "Опоры России":
- Более трети обращений, которые к нам поступают от предпринимателей ежегодно, касаются вопросов защиты их прав в связи с уголовным преследованием.
Действие закона направлено на то, чтобы было единое понимание по отнесению преступления к предпринимательской деятельности. Это очень важно. Главная цель - исключить различные толкования.
Александр Варварин, статс-секретарь - Вице-президент РСПП:
Новый закон не меняет существующий порядок признания вещественных доказательств, изымаемых, в том числе, у бизнеса, доказательствами. Данный законопроект носит в большей степени уточняющий характер.
Понятие "предпринимательская деятельность" в уголовно-процессуальном законодательстве используется достаточно часто, но его содержание раньше практически не раскрывалось.
Основная проблема была связана с применением статьи 108 УПК в части 1.1, где в отношении предпринимателей введены ограничения на заключение их под стражу. Долгое время складывалась негативная практика, так как суды трактовали термин "предпринимательская деятельность" очень узко. В частности, говорили, что преступления, связанные с предпринимательской деятельностью, касаются только действий индивидуальных предпринимателей - тогда будут действовать особенности заключения их под стражу.
Верховный Суд дважды давал разъяснения, что нельзя давать такие узкие трактовки. Но проблемы сохранялись, и Верховный Суд предложил внести изменения в 108 статью УПК.
На наш взгляд, эти изменения достаточно четко урегулировали, в каких случаях можно заключать предпринимателей под стражу, а в каких нет, но аналогичный термин "преступления в сфере предпринимательской деятельности" до сих пор сохранялся в статье 81.1 о вещественных доказательствах и в статье 164 о правилах производства в следственной деятельности. Применительно к этим статьям сохранялась правовая неопределенность.
Поскольку в статью 108 были внесены уточняющие корректировки, логично было внести соответствующие изменения применительно к статье 81.1 и 164, что и было сделано.
Таким образом, законодатель повысил степень защищенности предпринимателей, и мы надеемся, что на практике будет возникать меньше конфликтных ситуаций при определении понятий "вещественные доказательства" по особому режиму приобщения таких доказательств к делу по преступлениям, совершенным в сфере предпринимательской деятельности.
Изменения абсолютно правильные, мы их поддерживаем. Они во многом носят уточняющий характер - не по процедурам, как приобщать вещественные доказательства и как их изымать у бизнеса, а по описанию случаев, в которых применяются эти особенности.

проверка документов
Изъятие документов в ходе проведения доследственных проверок и осуществления оперативно-розыскной деятельности сотрудниками полиции допускается лишь в определенных случаях. В каких именно — читайте в материале эксперта Первого пермского правового портала. Сотрудники полиции имеют право изымать документы и предметы в соответствии с требованиями ст. 15 Федерального закона от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» при проведении гласных оперативно-розыскных мероприятий (например, при проведении обследования помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств). Изъятие проводится по распоряжению должностного лица органа внутренних дел, вынесенному в соответствии с требованиями Приказа МВД РФ от 01.04.2014 № 199 «Об утверждении Инструкции о порядке проведения сотрудниками органов внутренних дел гласного оперативно-розыскного…», которое предъявляется для ознакомления под роспись представителю юридического лица. При изъятии документов сотрудником, осуществляющим изъятие, с них изготавливаются копии, которые им заверяются и передаются лицу, у которого они были изъяты, о чем делается запись в протоколе изъятия. Не допускается копирование документов и (или) информации, содержащейся на изымаемых электронных носителях информации, если это может воспрепятствовать осуществлению оперативно-розыскной деятельности. В случае если по истечении пяти дней после изъятия документов заверенные копии документов не были переданы лицу, у которого изъяты документы, заверенные копии документов в течение 3 дней должны быть направлены по почте заказным почтовым отправлением, о чем делается запись в протоколе с указанием номера почтового отправления. Электронные носители информации, содержащие копию изъятой информации, передаются лицу, у которого они были изъяты, или законному владельцу изъятых электронных носителей информации, или обладателю содержащейся на них информации, о чем делается запись в протоколе. В случае если на месте проведения обследования невозможно изготовить копии документов и (или) скопировать информацию с электронных носителей информации, сотрудник, осуществляющий изъятие, передает заверенные копии документов и (или) электронные носители информации, содержащие копии изъятой информации, лицу, у которого были изъяты эти документы, либо же законному владельцу изъятых электронных носителей информации или обладателю содержащейся на них информации в течение пяти рабочих дней после изъятия, о чем делается запись в протоколе. Кроме того, в порядке ст. 144 УПК РФ сотрудникам полиции разрешено при проверке сообщения о преступлении истребовать документы и предметы, изымать их в порядке, установленном уголовно-процессуальным законом. Данные изменения в УПК РФ внесены Федеральным законом от 04.03.2013 № 23-ФЗ. Статьями 176-177 УПК РФ предусмотрен осмотр места происшествия, местности, жилища, иного помещения, предметов и документов, который производится в целях обнаружения следов преступления, выяснения других обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела. Его проведение возможно до возбуждения уголовного дела. В случае если для производства такого осмотра требуется продолжительное время или осмотр на месте затруднен, предметы должны быть изъяты, упакованы, опечатаны, заверены подписью следователя либо сотрудниками органа дознания по поручению следователя на месте осмотра. Изъятию подлежат только те предметы, которые могут иметь отношение к уголовному делу. При этом в протоколе осмотра по возможности указываются индивидуальные признаки и особенности изымаемых предметов. Юрий Головин, начальник управления по надзору за следствием, дознанием и оперативно-розыскной деятельностью прокуратуры Пермского края, советник юстиции Первый пермский правовой портал Материалы по теме

Читайте также: