Договор доверительного управления средствами пенсионных резервов

Письмо для подтверждения подписки отправлено на указанный вами e-mail.

09 октября 2018 13:46

Пенсионный фонд России завершил работу по продлению договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений с управляющими компаниями, срок действия по которым истекает в октябре 2018 года.

По итогам проведенной работы принято решение о пролонгации договоров доверительного управления с 20 управляющими компаниями:

Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «АГАНА »
Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «АльфаКапитал»
Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Атон- менеджмент»
Акционерное общество Управляющая компания «Брокеркредитсервис»
Общество с ограниченной ответственностью ВТБ Капитал Пенсионный резерв
Акционерное общество ВТБ Капитал Управление активами
Акционерное общество Управляющая компания «Ингосстрах-Инвестиции»
Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «КапиталЪ»
Закрытое акционерное общество «Лидер» (Компания по управлению активами пенсионного фонда)
Закрытое акционерное общество «Металлинвесттраст»
Акционерное общество «Национальная управляющая компания»
Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания
«ОТКРЫТИЕ»
Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания
ПРОМ СВЯЗЬ»
Общество с ограниченной ответственностью «РЕГИОН Портфельные инвестиции»
Общество с ограниченной ответственностью «РЕГИОН Траст»
Акционерное общество «РЕГИОН Эссет Менеджмент»
Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «РФЦ-Капитал»
Акционерное общество «Сбербанк У правление Активами»
Акционерное общество «СОЛИД Менеджмент»
Акционерное общество «Управляющая компания УРАЛСИБ»

С 11 управляющими компаниями пролонгация договоров проводиться не будет. Из них 5 управляющих компаний не выразили намерение продлить договоры с ПФР:

Акционерное общество «Управляющая компания «Аналитический центр»
Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «БФА»
Акционерное общество «Объединенная Финансовая Группа ИНВЕСТ»
Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «МЕТРОПОЛЬ»
Закрытое акционерное общество «Управляющая компания Мономах»

6 управляющих компаний не соответствуют требованиям, предъявляемым к управляющим компаниям при продлении договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений:

Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «АК БАРС КАПИТАЛ»
Общество с ограниченной ответственностью «ПЕНСИОННАЯ СБЕРЕГАТЕЛЬНАЯ КОМПАНИЯ»
Акционерное общество «Управляющая Компания ТРИНФИКО»
ТКБ Инвестмент Партнерс (Акционерное общество)
Общество с ограниченной ответственностью «УК Управление инвестициями»
Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финам Менеджмент»

Общая стоимость чистых активов управляющих компаний, отобранных на конкурсной основе по итогам 3 квартала 2018 года, составила 41,0 млрд рублей. Из них 35,9 млрд рублей – активы 20 компаний, с которыми были продлены договоры. Свои пенсионные накопления в них формируют 301,0 тыс. человек. В управляющих компаниях, с которыми договоры прекращены, накопления формировали 82,6 тыс. человек.

При прекращении договоров средства пенсионных накоплений в течение двух месяцев подлежат возврату из соответствующих портфелей управляющих компаний в Пенсионный фонд России для дальнейшей передачи в расширенный инвестиционный портфель государственной управляющей компании «Внешэкономбанк».

По итогам передачи средств во Внешэкономбанк ПФР проинформирует граждан об их праве выбрать другую управляющую компанию или другого страховщика, то есть негосударственный пенсионный фонд, что можно сделать, подав соответствующее заявление. При переводе средств пенсионных накоплений между управляющими компаниями или инвестиционными портфелями без смены пенсионного фонда потери инвестиционного дохода не происходит.

Настоящую форму можно распечатать из редактора MS Word (в режиме разметки страниц), где настройка параметров просмотра и печати устанавливается автоматически. Для перехода в MS Word нажмите кнопку
.

Для более удобного заполнения бланк в MS Word представлен в переработанном формате.

ДОГОВОР
доверительного управления N ____
средствами пенсионных резервов и (или) средствами пенсионных накоплений

"__" ____________ ____ г.

____________, именуем__ в дальнейшем "Доверительный управляющий", в лице ____________, действующ__ на основании ____________, с одной стороны, и ____________, именуем__ в дальнейшем "Учредитель управления", в лице ____________, действующ__ на основании ____________, с другой стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:

1. Предмет Договора

1.1. Учредитель управления передает Доверительному управляющему на срок действия настоящего Договора в доверительное управление Резервы и (или) средства пенсионных накоплений (далее - Резервы), перечисляемые в акте приема-передачи (Приложение N 1), а Доверительный управляющий обязуется осуществлять управление Резервами в интересах Учредителя управления в соответствии с Инвестиционной декларацией.

1.2. Средства, составляющие Резервы, передаваемые Учредителем управления Доверительному управляющему, обособляются от имущества Доверительного управляющего, отражаются на отдельном балансе и в отношении их ведется самостоятельный учёт.

2. Общие положения

2.1. Передача Резервов в доверительное управление в соответствии с настоящим Договором не влечет перехода права собственности на них к Доверительному управляющему. Резервы Учредителя управления являются собственностью последнего и предназначены для обеспечения выплат негосударственных пенсий участникам Учредителя управления.

2.2. Настоящим Учредитель управления подтверждает, что владеет Резервами, переданными в доверительное управление на праве собственности, и что указанные Резервы не обременены правами третьих лиц, не заложены и не изъяты из оборота.

2.3. Доверительное управление Резервами осуществляется Доверительным управляющим в строгом соответствии с Инвестиционной декларацией.

2.4. Сделки с переданными в доверительное управление Резервами Доверительный управляющий совершает от собственного имени, указывая при этом, что он действует в качестве Доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона информирована об их совершении Доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Доверительного управляющего сделана пометка "Д.У.".

2.5. Доверительное управление Резервами осуществляется Доверительным управляющим на принципах надежности, сохранности, ликвидности, доходности, диверсификации, возвратности.

2.6. Доход, полученный от управления Резервами, принадлежит Учредителю управления и предназначен для выполнения Учредителем управления своих пенсионных обязательств перед вкладчиками и участниками.
2.7. В случае внесения изменений и дополнений в текст Приложения N 3 Доверительный управляющий обязан предоставить Учредителю управления для согласования и подписания новую редакцию Приложения не менее чем за ____________ рабочих дней до вступления указанной новой редакции в силу.

2.8. Учредитель управления обязан в течение ________ рабочих дней с момента предоставления ему новой редакции Приложения подписать их и предоставить Доверительному управляющему подписанную новую редакцию Приложения или письменно уведомить Доверительного управляющего о наличии мотивированных возражений к новой редакции Приложения.

2.9. Неполучение Доверительным управляющим мотивированных возражений в течение срока, указанного в п.2.7.3. настоящего Договора, означает отсутствие таких возражений и является подтверждением принятия (одобрения) указанной новой редакции Приложения со стороны Учредителя управления, что равноценно заменяет собой подписание новой редакции Приложения к Договору.

3. Порядок передачи Резервов в доверительное управление

3.1. Передача Резервов оформляется Сторонами путем подписания Акта приема-передачи.

3.2. Передача Резервов в доверительное управление производится путем:

- перевода денежных средств с расчетного счета Учредителя управления на указанный Доверительным управляющим Счет доверительного управления. При этом, моментом передачи денежных средств считается момент зачисления их на Счет доверительного управления;

- назначения Доверительного управляющего Попечителем одного или нескольких счетов депо, открытых на имя Учредителя управления у Депозитариев, на основании договора об исполнении функций Попечителя счета, при этом моментом передачи ценных бумаг считается момент внесения в учетные регистры соответствующего Депозитария записи о назначении Доверительного управляющего Попечителем счета депо Учредителя управления.

3.3. Подтверждением получения Доверительным управляющим денежных средств является банковская выписка по Счету доверительного управления о зачислении соответствующей суммы на Счет доверительного управления.

3.4. Подтверждением получения Доверительным управляющим ценных бумаг является выписка Депозитария со счета депо или уведомление о зачислении ценных бумаг на этот счет, а также отчет Депозитария о проведении операции назначения Доверительного управляющего Попечителем счета депо Учредителя доверительного управления и внесение записи в соответствующие учетные регистры.

3.5. Передача в доверительное управление ценных бумаг для целей бухгалтерского учета производится по стоимости, по которой она отражена в бухгалтерском балансе Учредителя управления на дату передачи ценных бумаг, а для целей расчета дохода от управления Резервами и вознаграждения Доверительного управляющего - по рыночной стоимости ценных бумаг на дату передачи. В момент передачи оба указанных вида стоимости фиксируются Сторонами в Акте приема-передачи Резервов (Приложение N 2).

4. Права и обязанности Сторон

4.1. Доверительный управляющий обязан:

- Совершать сделки с переданными в доверительное управление Резервами от своего имени, указывая при этом, что действует в качестве Доверительного управляющего. При отсутствии указания о действии Доверительного управляющего в таком качестве, Доверительный управляющий обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними принадлежащим ему имуществом.

- Учитывать переданные ему в доверительное управление Резервы обособленно от собственного имущества, а также имущества третьих лиц. Полученные в доверительное управление Резервы, Доверительный управляющий отражает на отдельном балансе. Для расчетов, связанных с доверительным управлением Резервами, Доверительный управляющий открывает отдельные Счета доверительного управления, о чем письменно сообщает Учредителю управления.

- Иметь отдельный Счет депо в Депозитарии для осуществления операций с ценными бумагами, составляющими Резервы, переданные в доверительное управление Доверительному управляющему на условиях настоящего Договора. Счет депо открывается Доверительным управляющим в Депозитарии, имеющем соответствующую лицензию, предоставляющую право вести учет активов негосударственных пенсионных фондов.

- По письменному распоряжению Учредителя управления осуществлять возврат денежных средств, составляющих Резервы, изымаемых из доверительного управления в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Договором, и перечислять их на расчетный счет Учредителя управления.

- По письменному распоряжению Учредителя управления осуществлять возврат ценных бумаг, составляющих Резервы, изымаемых из доверительного управления, в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Договором, и переводить их на Счет депо Учредителя управления открытом в Депозитарии.
- Возвратить Учредителю управления по истечении срока действия Договора или в случае расторжения Договора Резервы, полученные в порядке и сроки, определенные настоящим Договором, за вычетом вознаграждения и расходов, понесенных Доверительным управляющим при осуществлении деятельности по настоящему Договору.

- По письменному распоряжению Учредителя управления принимать (в том числе дополнительно к ранее переданным) в доверительное управление денежные средства и ценные бумаги, составляющие Резервы, в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Договором.

- Строго придерживаться направлений инвестирования, определенных в Инвестиционной декларации.

- Принимать все необходимые меры для предотвращения возникновения возможного риска потери имущества, полученного в доверительное управление, осуществлять инвестирование Резервов и управлять ими в интересах Учредителя управления, проявляя при этом такую же разумную предусмотрительность, которой Доверительный управляющий руководствуется при управлении собственным имуществом.

- Предоставлять Учредителю управления Отчеты N 1 и N 2 (по форме Приложения N 3) о заключенных в рамках настоящего Договора сделках с Резервами в следующем порядке: не позднее ____________, следующего за отчетным периодом, в случае, если в течение отчетного периода по Счету доверительного управления или по Счету депо произошло движение денежных средств или ценных бумаг; не позднее 7-го числа месяца, следующего за отчетным периодом, Отчеты N 1 и N 2 считаются принятыми Учредителем управления в том случае, если в течение ____________ рабочих дней, следующих за днем предъявления Доверительным управляющим Учредителю управления отчетов, последний не направил Доверительному управляющему в письменной форме замечаний и возражений по предоставленным отчетам.

- Направлять Учредителю управления формы бухгалтерской отчетности по отдельному (обособленному) балансу в объеме, установленном действующим законодательством Российской Федерации, в течение ____________ рабочих дней по окончании отчетного периода.

- Предоставлять Учредителю управления отчеты об удержанных и перечисленных в бюджет налогах с доходов Учредителя управления, полученных в результате управления активами (в том случае, если обязанность по удержанию налога возложена на Доверительного управляющего законодательством Российской Федерации).

- Не допускать безвозмездного отчуждения Резервов, использования их в собственных интересах в качестве залога, источника уплаты кредитору денежных сумм по обязательствам Доверительного управляющего, гарантий исполнения обязательств третьими лицами.

4.2. Доверительный Управляющий имеет право:

- Совершать любые юридические и фактические действия в отношении переданных в доверительное управление Резервов в интересах и в пределах ограничений, установленных действующим законодательством и Инвестиционной декларацией.

Доступ к полной версии этого документа ограничен

Ознакомиться с документом вы можете, заказав бесплатную демонстрацию систем «Кодекс» и «Техэксперт» или купите этот документ прямо сейчас всего за 49 руб.

ВТБ Капитал Управление активами предлагает корпоративным клиентам следующие услуги:

Управление средствами Негосударственных пенсионных фондов

Наша управляющая компания предлагает негосударственным фондам набор стратегий, позволяющий эффективно работать со всеми типами средств Фонда:

1. Доверительное управление пенсионными накоплениями

ВТБ Капитал Управление активами является победителем конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом РФ договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

Для Негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по обязательному пенсионному страхованию ВТБ Капитал Управление активами предлагает стратегии управления средствами пенсионных накоплений, учитывающие все особенности работы с этим видом активов и полное соответствие законодательству.

Договор доверительного управления пенсионными накоплениями между НПФ и ВТБ Капитал Управление активами определяет:

срок инвестирования;
виды и сроки предоставления отчетности;
размер вознаграждения ВТБ Капитал Управление активами;
инвестиционную декларацию.

2. Доверительное управление пенсионными резервами

ВТБ Капитал Управление активами предлагает НПФ услуги по доверительному управлению пенсионными резервами. Инвестирование пенсионных резервов производится в полном соответствии с требованиями действующего законодательства.

Договор доверительного управления пенсионными резервами между НПФ и ВТБ Капитал Управление активами определяет:

срок инвестирования;
виды и сроки предоставления отчетности;
размер вознаграждения ВТБ Капитал Управление активами;
инвестиционную декларацию.

3. Доверительное управление собственными средствами НПФ

Доверительное управление собственными средствами НПФ позволит Вашему Фонду наиболее эффективно инвестировать средства для обеспечения уставной деятельности.

Механизм взаимодействия с Фондом не предусматривает дополнительных ограничений на вложения и изъятия фондом собственных средств. Фонд может востребовать собственные средства в любой день и в любом объеме.

Договор доверительного управления собственными средствами между НПФ и ВТБ Капитал Управление активами определяет:

срок инвестирования;
инвестиционную стратегию управления пенсионными резервами;
виды и сроки предоставления отчетности;
размер вознаграждения ВТБ Капитал Управление активами.

АО ВТБ Капитал Управление активами (ВТБК УА), (лицензия ФКЦБ России от 06.03.2002 № 21-000-1-00059 на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, без ограничения срока действия; Лицензия ФСФР России от 20.03.2007 № 045-10038-001000 на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, без ограничения срока действия). Содержание сайта www.vtbcapital-am.ru и любых страниц сайта («Сайт») предназначено исключительно для информационных целей. Сайт не рассматривается и не должен рассматриваться как предложение ВТБК УА о покупке или продаже каких- либо финансовых инструментов или оказание услуг какому-либо лицу. Информация на Сайте не может рассматриваться в качестве рекомендации к инвестированию средств, а также гарантий или обещаний в будущем доходности вложений. Никакие положения информации или материалов, представленных на Сайте, не являются и не должны рассматриваться как индивидуальные инвестиционные рекомендации и/или намерение ВТБК УА предоставить услуги инвестиционного советника. ВТБК УА не может гарантировать, что финансовые инструменты, продукты и услуги, описанные на Сайте, подходят лицам, которые ознакомились с такими материалами в соответствии с их инвестиционным профилем. Финансовые инструменты, упоминаемые в информационных материалах Сайта, также могут быть предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов. ВТБК УА не несёт ответственности за финансовые или иные последствия, которые могут возникнуть в результате принятия Вами решений в отношении финансовых инструментов, продуктов и услуг, представленных в информационных материалах. Никакие финансовые инструменты, продукты или услуги, упомянутые на Сайте, не предлагаются к продаже и не продаются в какой-либо юрисдикции, где такая деятельность противоречила бы законодательству о ценных бумагах или другим местным законам и нормативно-правовым актам или обязывала бы ВТБК УА выполнить требование регистрации в такой юрисдикции. В частности, доводим до Вашего сведения, что ряд государств ввел режим ограничительных мер, которые запрещают резидентам соответствующих государств приобретение (содействие в приобретении) долговых инструментов, выпущенных Банком ВТБ. ВТБК УА предлагает Вам убедиться в том, что Вы имеете право инвестировать средства в упомянутые в информационных материалах финансовые инструменты, продукты или услуги. Таким образом, ВТБК УА не может быть ни в какой форме привлечен к ответственности в случае нарушения Вами применимых к Вам в какой-либо юрисдикции запретов. Прежде чем воспользоваться какой-либо услугой или приобретением финансового инструмента или инвестиционного продукта, Вы должны самостоятельно оценить экономические риски и выгоды от услуги и/или продукта, налоговые, юридические, бухгалтерские последствия заключения сделки при пользовании конкретной услугой, или перед приобретением конкретного финансового инструмента или инвестиционного продукта, свою готовность и возможность принять такие риски. При принятии инвестиционных решений, Вы не должны полагаться исключительно на мнения, изложенные на Сайте, но должны провести собственный анализ финансового положения эмитента и всех рисков, связанных с инвестированием в финансовые инструменты. Ни прошлый опыт, ни финансовый успех других лиц не гарантирует и не определяет получение таких же результатов в будущем. Стоимость или доход от любых инвестиций, упомянутых на Сайте, могут изменяться и/или испытывать воздействие изменений рыночной конъюнктуры, в том числе процентных ставок. Все цифровые и расчетные данные на Сайте приведены без каких-либо обязательств и исключительно в качестве примера финансовых параметров. ВТБК УА не несет ответственности за какие-либо убытки (прямые или косвенные), включая реальный ущерб и упущенную выгоду, возникшие в связи с использованием информации на Сайте. Настоящий Сайт не предоставляет и не предназначен для оказания консультационных услуг по правовым, бухгалтерским, инвестиционным или налоговым вопросам, в связи с чем не следует полагаться на содержимое Сайта в этом отношении. ВТБК УА прилагает разумные усилия для получения информации из надежных, по его мнению, источников. Вместе с тем, ВТБК УА не делает каких-либо заверений в отношении того, что информация или оценки, содержащиеся в информационном материале, размещенном на Сайте, являются достоверными, точными или полными. Любая информация, представленная в материалах Сайта, может быть изменена в любое время без предварительного уведомления. Любая приведенная на Сайте информация и оценки не являются условиями какой-либо сделки, в том числе потенциальной. ВТБК УА не гарантирует доходность инвестиций, инвестиционной деятельности или финансовых инструментов. До осуществления инвестиций необходимо внимательно ознакомиться с условиями и/или документами, которые регулируют порядок их осуществления. До приобретения финансовых инструментов необходимо внимательно ознакомиться с условиями их обращения. ВТБК УА настоящим информирует Вас о возможном наличии конфликта интересов при предложении рассматриваемых на Сайте финансовых инструментов. Конфликт интересов возникает в следующих случаях: (i) ВТБК УА является эмитентом одного или нескольких рассматриваемых финансовых инструментов (получателем выгоды от распространения финансовых инструментов) и участник группы лиц ВТБК УА (далее — участник группы) одновременно оказывает брокерские услуги и/или услуги доверительного управления (ii) участник группы представляет интересы одновременно нескольких лиц при оказании им брокерских, консультационных или иных услуг и/или (iii) участник группы имеет собственный интерес в совершении операций с финансовым инструментом и одновременно оказывает брокерские, консультационные услуги и/или (iv) участник группы, действуя в интересах третьих лиц или интересах другого участника группы, осуществляет поддержание цен, спроса, предложения и (или) объема торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, действуя, в том числе в качестве маркет-мейкера. Более того, участники группы могут состоять и будут продолжать находиться в договорных отношениях по оказанию брокерских, депозитарных и иных профессиональных услуг с отличными от инвесторов лицами, при этом (i) участники группы могут получать в свое распоряжение информацию, представляющую интерес для инвесторов, и участники группы не несут перед инвесторами никаких обязательств по раскрытию такой информации или использованию ее при выполнении своих обязательств; (ii) условия оказания услуг и размер вознаграждения участников группы за оказание таких услуг третьим лицам могут отличаться от условий и размера вознаграждения, предусмотренного для инвесторов. При урегулировании возникающих конфликтов интересов ВТБК УА руководствуется интересами своих клиентов. Более подробную информацию о мерах, предпринимаемых ВТБК УА в отношении конфликтов интересов, можно найти в Политике ВТБК УА по управлению конфликтом интересов, размещённой на Сайте. Открытые паевые инвестиционные фонды под управлением АО ВТБ Капитал Управление активами: ОПИФ РФИ «ВТБ — Фонд Акций» (Правила Фонда зарегистрированы ФСФР России 13.09.2007, № 0968-94131582); ОПИФ РФИ «ВТБ — Фонд Сбалансированный» (Правила Фонда зарегистрированы ФСФР России 13.09.2007, № 0962-94131346); ОПИФ РФИ «ВТБ – Фонд Еврооблигаций развивающихся рынков» (Правила Фонда зарегистрированы ФСФР России 13.09.2007, № 0958-94130789); ОПИФ РФИ «ВТБ – Фонд Компаний малой и средней капитализации» (Правила Фонда зарегистрированы ФСФР России 13.09.2007, № 0959-94131180); ОПИФ РФИ «ВТБ — Фонд Предприятий с государственным участием» (Правила Фонда зарегистрированы ФСФР России 13.09.2007, № 0966-94131263); ОПИФ РФИ «ВТБ — Фонд Электроэнергетики» (Правила Фонда зарегистрированы ФСФР России 13.09.2007, № 0965-94131501); ОПИФ РФИ «ВТБ — Фонд Технологий будущего» (Правила Фонда зарегистрированы ФСФР России 13.09.2007, № 0967-94131429); ОПИФ РФИ «ВТБ — Фонд Металлургии» (Правила Фонда зарегистрированы ФСФР России 13.09.2007, № 0961-94131104); ОПИФ РФИ «ВТБ — Фонд Еврооблигаций» (Правила Фонда зарегистрированы ФСФР России 13.09.2007, № 0963-94130861); ОПИФ РФИ «ВТБ — Фонд Нефтегазового сектора» (Правила Фонда зарегистрированы ФСФР России 13.09.2007, № 0960-94131027); ОПИФ РФИ «ВТБ — Фонд «Мировые премиальные бренды» (Правила Фонда зарегистрированы ФСФР России 13.09.2007, № 0964-94130944); ОПИФ РФИ «ВТБ — БРИК» (Правила Фонда зарегистрированы ФКЦБ России 11.08.1997 г. № 0012-46539678); ОПИФ РФИ «ВТБ — Фонд Глобальных дивидендов» (Правила Фонда зарегистрированы ФКЦБ России 26.02.2003, № 0090-59893176); ОПИФ РФИ «ВТБ — Фонд Казначейский» (Правила фонда зарегистрированы ФКЦБ России 26.02.2003 № 0089-59893097); ОПИФ РФИ «ВТБ — Индекс МосБиржи» (Правила фонда зарегистрированы ФКЦБ России 21.01.2004 № 0177-71671092), ОПИФ РФИ «ВТБ — Фонд Облигаций. Ответственные инвестиции» (Правила Фонда зарегистрированы ФСФР России 25.09.2007, № 0997-94132239); ОПИФ РФИ «ВТБ – Фонд Акций. Ответственные инвестиции»» (Правила Фонда зарегистрированы ФСФР России 25.09.2007, № 0998-94132311); ОПИФ РФИ «ВТБ – Фонд Смешанных инвестиций» (Правила Фонда зарегистрированы ФКЦБ России 05.03.2003, № 0092-59891904); ОПИФ РФИ «ВТБ — Фонд Золото» (Правила Фонда зарегистрированы ФСФР России 31.03.2009, № 1407-94156211); ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Почта Банк - Золото» (Правила Фонда зарегистрированы ЦБ России 09.04.2020, № 4009) ), ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ВТБ – Фонд Денежного рынка. Рубли» (Правила Фонда зарегистрированы ЦБ России 20.08.2020, № 4138), ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ВТБ – Фонд Денежного рынка. Доллары» (Правила Фонда зарегистрированы ЦБ России 24.08.2020, № 4127). Биржевые паевые инвестиционные фонды под управлением АО ВТБ Капитал Управление активами: БПИФ РФИ «ВТБ – Российские корпоративные облигации смарт бета» (Правила фонда зарегистрированы ЦБ России 31.01.2019, № 3647), БПИФ РФИ «ВТБ - Фонд Акций американских компаний» (Правила фонда зарегистрированы ЦБ России 28.05.2019, № 3735), БПИФ РФИ «ВТБ – Фонд «Американский корпоративный долг» (Правила фонда зарегистрированы ЦБ России 27.06.2019, № 3754), БПИФ РФИ «ВТБ – Фонд Акции развивающихся стран» (Правила фонда зарегистрированы ЦБ России 27.06.2019, № 3755), БПИФ РФИ «ВТБ – Корпоративные российские еврооблигации смарт бета» (Правила Фонда зарегистрированы ЦБ России 19.11.2019, № 3906), БПИФ РФИ «ВТБ – Ликвидность» (Правила фонда зарегистрированы ЦБ России 28.11.2019, №3915), БПИФ РФИ «ВТБ – Индекс МосБиржи» (Правила фонда зарегистрированы ЦБ России 10.02.2020, №3965), БПИФ РФИ «ВТБ – Фонд Золото. Биржевой» (Правила Фонда зарегистрированы ЦБ России 14.05.2020, № 4038), БПИФ рыночных финансовых инструментов «ВТБ – Еврооблигации в евро смарт бета» (Правила фонда зарегистрированы ЦБ России 10.09.2020, №4158). «Индекс МосБиржи» и «Индекс Корпоративных облигаций Московской Биржи» – фондовые индексы, рассчитываемые ПАО Московская Биржа. Правообладателем Товарных знаков «Индекс МосБиржи» и «MOEX» является ПАО Московская Биржа. ПАО Московская Биржа не дает никаких гарантий и заверений третьим лицам в целесообразности инвестирования в финансовые продукты ВТБК УА, основанные на индексах, рассчитываемых ПАО Московская Биржа. Основанием возникновения отношений между ПАО Московская Биржа и ВТБК УА является предоставление неисключительной лицензии на использование Товарных знаков «Индекс МосБиржи» и «MOEX». Индекс МосБиржи и Индекс Корпоративных облигаций Московской Биржи, рассчитываемые ПАО Московская Биржа и который напрямую ассоциируется с Товарным знаком «Индекс МосБиржи», создан, рассчитывается, поддерживается без привязки к ВТБК УА и его хозяйственной деятельности. Закрытые паевые инвестиционные фонды недвижимости под управлением АО ВТБ Капитал Управление активами: ЗПИФ недвижимости «ВТБ Капитал – Жилая недвижимость 1» (Правила фонда зарегистрированы ЦБ России 03.06.2016, № 3163), ЗПИФ недвижимости «ВТБ Капитал – Жилая недвижимость 2» (Правила фонда зарегистрированы ЦБ России 08.02.2018, № 3462). Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые инвестиционные фонды. Правилами доверительного управления ОПИФ, находящимися под управлением ВТБК УА предусмотрены надбавки (скидки) к (с) расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче (погашении). Взимание надбавок (скидок) уменьшит доходность инвестиций в инвестиционные паи ОПИФ. Прежде, чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления фондом. Получить информацию о Фондах и ознакомиться с Правилами доверительного управления Фондов, с иными документами, предусмотренными Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» и нормативными актами в сфере финансовых рынков, можно по адресу: 123112, Россия, г. Москва, наб. Пресненская, д. 10, этаж 15, помещение III, по телефону 8-800-700-44-04 (для бесплатной междугородной и мобильной связи), по адресам агентов или в сети Интернет по адресу www.vtbcapital-am.ru. ВТБК УА не гарантирует, что работа Сайта или любого контента будет бесперебойной и безошибочной, что дефекты будут исправлены или что серверы, с которых эта информация предоставляется, будут защищены от вирусов, троянских коней, червей, программных бомб или подобных предметов или процессов или других вредных компонентов. любые выражения мнений, оценок и прогнозов на сайте, являются мнениями авторов на дату написания. они не обязательно отражают точку зрения ВТБК УА и могут быть изменены в любое время без предварительного предупреждения. Ни при каких обстоятельствах ВТБК УА не будет нести ответственности за любые косвенные, случайные, специальные, штрафные или косвенные убытки (включая, без ограничения, убытки за потерю данных, бизнеса или прибыли), вытекающие из или в связи с этими условиями, за невозможность использования Сайта или любых продуктов, услуг или контента купленных, полученных или хранящихся на Сайте, будь то на основе контракта, деликта, объективной ответственности или иным образом, даже если ВТБК УА был предупрежден о возможности такого ущерба, и невзирая на то, что средство правовой защиты не достигает своей основной цели. Без ограничения вышеизложенного положения, равно как и эти ограничения распространяются также на любые претензии третьих лиц в отношении пользователей. Несмотря на любые другие заявления, ничто в настоящих условиях не призвано исключить или ограничить любые обязанности или обязательства, которые ВТБК УА имеет перед своими клиентами в соответствии с действующим законодательством, или которые не могут быть исключены или ограничены в порядке действующего законодательства.

Продолжая использовать наш сайт, Вы даете согласие АО ВТБ Капитал Управление активами на обработку файлов cookie и пользовательских данных с использованием интернет-сервисов Google Analytics, Яндекс.Метрика, Google AdWords и Яндекс.Директ: сведения о местоположении устройства пользователя; тип и версия ОС; тип и версия браузера; тип устройства и разрешение его экрана; источник, откуда пришел на сайт пользователь; с какого сайта или по какой рекламе; язык ОС и браузера; какие страницы открывает и на какие кнопки на сайте нажимает пользователь; IP-адрес устройства, в целях функционирования сайта, проведения ретаргетинга и ремаркетинга и проведения аналитических исследований. С файлами cookie и пользовательскими данными будут совершаться следующие действия: сбор, запись, систематизация, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, передача (доступ), блокирование, удаление, уничтожение. Если Вы не хотите, чтобы Ваши данные обрабатывались, покиньте сайт.
Узнать больше

определен статьей 25 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ (ред. от 29.06.2015) "О негосударственных пенсионных фондах".

Негосударственные пенсионные фонды осуществляют размещение средств пенсионных резервов

самостоятельно, а также

через управляющую компанию (управляющие компании).

Негосударственные пенсионные фонды имеют право самостоятельно размещать средства пенсионных резервов

в государственные ценные бумаги РФ,

банковские депозиты и

иные объекты инвестирования, предусмотренные Банком России.

Размещение средств пенсионных резервов в государственные ценные бумаги РФ, банковские депозиты и иные объекты инвестирования, предусмотренные Банком России, осуществляется негосударственными пенсионными фондами в соответствии с законодательством РФ.

Передача средств пенсионных резервов и средств пенсионных накоплений в доверительное управление

не влечет перехода права собственности на них к управляющей компании.

Для расчетов по деятельности, связанной

с доверительным управлением средствами пенсионных резервов, переданных негосударственным пенсионным фондом управляющей компании по одному договору доверительного управления, управляющая компания открывает отдельный банковский счет,

а для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении по указанному договору, - отдельный счет депо.

Для расчетов по деятельности, связанной

с доверительным управлением средствами пенсионных накоплений, переданных негосударственным пенсионным фондом управляющей компании по одному договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений, управляющая компания открывает отдельный банковский счет,

Размещение средств пенсионных резервов, сформированных негосударственным пенсионным фондом в соответствии с пенсионными правилами негосударственного пенсионного фонда, производится исключительно в целях сохранения и прироста средств пенсионных резервов в интересах участников негосударственного пенсионного фонда.

Негосударственные пенсионные фонды организуют размещение средств пенсионных резервов через управляющую компанию,

которая должна способами, предусмотренными гражданским законодательством РФ, обеспечить надлежащее управление переданными ей негосударственным пенсионным фондом средствами пенсионных резервов по договорам доверительного управления.

Управляющая компания несет ответственность

перед негосударственным пенсионным фондом за ненадлежащее исполнение возложенных на нее обязанностей в соответствии с законодательством РФ.

Управляющая компания не несет ответственности

перед участниками негосударственного пенсионного фонда по обязательствам негосударственного пенсионного фонда.

Требования по формированию состава и структуры пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда устанавливаются Банком России.

Оценка недвижимого имущества, а также иного имущества негосударственного пенсионного фонда, предусмотренного нормативными актами Банка России, в которое размещаются средства пенсионных резервов,

осуществляется на основании договора с лицом, определенным советом директоров (наблюдательным советом) негосударственного пенсионного фонда.

Копия отчета об оценке указанного имущества негосударственного пенсионного фонда представляется в специализированный депозитарий фонда и Банк России.

Договор на проведение оценки имущества негосударственного пенсионного фонда, может заключаться только

с физическими и юридическими лицами, которые отвечают требованиям Федерального закона от 29 июля 1998 года N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" и

не являются аффилированными лицами негосударственного пенсионного фонда, его управляющей компании, специализированного депозитария и аудиторской организации, с которой негосударственным пенсионным фондом заключен договор на проведение обязательного аудита.

При этом оценка имущества негосударственного пенсионного фонда должна осуществляться

при его приобретении, а также

не реже одного раза в год, если иная периодичность не установлена нормативными актами Банка России.

Лицо, с которым заключен договор на проведение оценки имущества, несет ответственность перед негосударственным пенсионным фондом

за причиненные ему убытки, возникшие в связи с использованием итоговой величины рыночной или иной стоимости объекта оценки, указанной в отчете, подписанном этим лицом.

Негосударственный пенсионный фонд заключает с управляющей компанией договор доверительного управления, обязательные условия которого устанавливаются Банком России.

Правила размещения средств пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, в том числе установление особенностей в зависимости от принятого негосударственным пенсионным фондом способа формирования и учета пенсионных резервов и порядок осуществления контроля за их размещением

устанавливаются Банком России.

Негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность по обязательному пенсионному страхованию, не вправе самостоятельно инвестировать средства пенсионных накоплений.

Результаты инвестирования средств пенсионных накоплений

учитываются негосударственным пенсионным фондом на пенсионных счетах накопительной пенсии в порядке, установленном Банком России.

Результаты от размещения средств пенсионных резервов

учитываются негосударственным пенсионным фондом при формировании обязательств перед вкладчиками и участниками в порядке, установленном Банком России.

Оплата расходов, связанных с размещением средств пенсионных резервов и инвестированием средств пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, производится соответственно из средств пенсионных резервов и средств пенсионных накоплений.

Негосударственный пенсионный фонд и управляющая компания обязаны

представлять специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных резервов и средств пенсионных накоплений, а также

в отношении активов, в которые размещены или инвестированы указанные средства.

Читайте также: